Conformité
Vérification des sanctions pour les universités
La vérification des sanctions examine les collaborateurs, institutions partenaires et affiliations par rapport aux listes internationales de sanctions et aux bases d'entités restreintes, avec le contexte académique nécessaire.
À retenir
- Les listes restreintes sont nécessaires, mais insuffisantes pour une revue de sécurité de la recherche.
- Le rapprochement de noms exige contexte, désambiguïsation et gestion des sources.
- Les résultats doivent décrire les constats sans surestimer la certitude juridique.
Listes de sanctions pertinentes pour les institutions académiques
Les universités qui travaillent à l'international doivent vérifier plusieurs régimes de sanctions. Chaque liste a une fonction et une couverture différentes.
LMES - Loi sur les mesures économiques spéciales
La principale législation canadienne de sanctions vise des individus, entités et pays assujettis à des sanctions économiques canadiennes. La conformité est obligatoire pour les institutions canadiennes.
Liste OFAC SDN
La liste Specially Designated Nationals des États-Unis identifie des personnes et entités sanctionnées. Elle est centrale pour les opérations exposées au système financier américain ou à des partenaires américains.
Liste consolidée CFSP de l'Union européenne
Cette liste consolide les mesures restrictives de l'Union européenne et peut être pertinente pour les collaborations impliquant partenaires, financement ou activités en Europe.
Sanctions du Conseil de sécurité de l'ONU
Les sanctions de l'ONU sont largement mises en œuvre par les États membres et doivent être considérées dans les partenariats internationaux.
OFSI du Royaume-Uni
Le régime britannique peut être pertinent pour les projets impliquant institutions, chercheurs, financement ou infrastructures au Royaume-Uni.
BIS Entity List
La liste du Bureau of Industry and Security des États-Unis identifie des entités soumises à des restrictions à l'exportation. Elle est particulièrement importante pour les technologies sensibles, les équipements et les collaborations touchant des biens ou logiciels contrôlés.
Pourquoi la vérification académique diffère de la finance
La vérification financière se concentre sur les transactions, comptes et bénéficiaires. La vérification académique doit aussi comprendre les affiliations institutionnelles, réseaux de co-publication, translittérations, doubles affiliations et liens indirects.
Un chercheur peut ne pas être personnellement sanctionné tout en collaborant fréquemment avec une organisation restreinte. Une institution partenaire peut avoir un nom civil tout en relevant d'une entité militaire ou étatique. Ces nuances exigent plus qu'un simple rapprochement de noms.
Organisations de recherche nommées
La liste des Organisations de recherche nommées est propre au cadre canadien de sécurité de la recherche. Elle identifie des organisations associées à des entités militaires, de défense nationale ou de sécurité d'État.
Selon la politique STRAC, les demandes de subvention impliquant une collaboration avec des entités ORN dans des domaines de technologies sensibles ne seront pas financées. Dans les autres domaines, les liens ORN déclenchent un examen renforcé.
La liste ORN n'est pas une liste de sanctions au sens juridique. C'est un indicateur de risque pour le financement de recherche. Les connexions directes ou par co-publication doivent être documentées et justifiées.
Processus de vérification des sanctions
- Identifier les déclencheurs : nouveaux partenariats, demandes de subvention, chercheurs invités, transferts de technologie et re-vérifications périodiques.
- Résoudre l'identité avec l'ORCID, les publications et les registres institutionnels.
- Vérifier toutes les listes pertinentes et les organisations parentes, pas seulement l'institution immédiate.
- Évaluer les correspondances pour l'exactitude, le type de sanction et l'impact sur la collaboration précise.
- Documenter ce qui a été vérifié, les résultats, y compris les résultats nuls, et la justification de la décision.
FAQ
Quelles listes une université devrait-elle vérifier?
Au minimum, les institutions canadiennes devraient considérer la LMES, la liste OFAC SDN, la liste consolidée CFSP de l'UE, les sanctions de l'ONU, l'OFSI du Royaume-Uni et la BIS Entity List. Pour la recherche financée au Canada, la liste des Organisations de recherche nommées doit aussi être examinée.
En quoi est-ce différent de la vérification bancaire?
Les banques vérifient surtout transactions et titulaires de comptes. Les universités doivent aussi examiner les co-publications, hiérarchies institutionnelles, doubles affiliations, translittérations et la distinction entre recherche fondamentale et sensible.
Qu'est-ce que la liste des Organisations de recherche nommées?
C'est une liste du gouvernement canadien identifiant des organisations de recherche associées à des entités militaires, de défense nationale ou de sécurité d'État. Les liens avec ces organisations peuvent déclencher un examen accru et affecter l'admissibilité dans les domaines sensibles.
Que se passe-t-il si un chercheur correspond à une liste?
Une correspondance déclenche une revue. L'institution doit vérifier l'exactitude, évaluer la nature et la portée des sanctions, analyser la collaboration spécifique et documenter la décision.
À quelle fréquence mettre à jour la vérification?
Les universités devraient vérifier aux points de décision clés : nouveaux partenariats, demandes de financement, chercheurs invités et transferts de technologie. Les collaborations sensibles devraient être re-vérifiées périodiquement.
Les universités peuvent-elles être sanctionnées?
Oui. Les violations de sanctions peuvent entraîner pénalités financières, perte d'admissibilité au financement, poursuites dans les cas graves et dommages réputationnels. Les conséquences dépendent de la juridiction, des faits et du droit applicable.